為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生學(xué)位論文保密工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施辦法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》，以及《國(guó)家秘密保密期限的規(guī)定》、《關(guān)于國(guó)家秘密載體保密管理的規(guī)定》和《中國(guó)科學(xué)院確定國(guó)家秘密及其密級(jí)工作的實(shí)施辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合我校具體情況，特制定本辦法。

一、學(xué)位論文密級(jí)分類(lèi)的基本原則

（一）研究生學(xué)位論文是重要的學(xué)術(shù)著作。為了促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、學(xué)術(shù)繁榮和學(xué)術(shù)交流，研究生學(xué)位論文一般應(yīng)公開(kāi)發(fā)表。但涉及到專(zhuān)利申請(qǐng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成果推廣的內(nèi)部論文，特別是涉及國(guó)家秘密的學(xué)位論文，各單位和有關(guān)部門(mén)應(yīng)密切配合，各盡其責(zé)，在學(xué)位論文開(kāi)題、中期考核、評(píng)閱、答辯、歸檔等各個(gè)管理環(huán)節(jié)中按規(guī)定做好保密工作。

（二）我校研究生學(xué)位論文保密等級(jí)分為公開(kāi)、內(nèi)部、秘密、機(jī)密等四級(jí)。

公開(kāi)：是指按照學(xué)術(shù)研究公開(kāi)原則和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原則予以公開(kāi)的學(xué)位論文。

內(nèi)部：是指研究成果未列入國(guó)家保密范圍，但準(zhǔn)備申請(qǐng)專(zhuān)利或技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)约吧婕凹夹g(shù)或商業(yè)秘密，在一段時(shí)間內(nèi)不宜公開(kāi)的學(xué)位論文。

秘密、機(jī)密：是指研究背景源于已確定密級(jí)的科研項(xiàng)目或課題的學(xué)位論文，或雖無(wú)涉密項(xiàng)目背景但內(nèi)容涉及國(guó)家秘密的論文。

密級(jí)確定為“內(nèi)部”、“秘密”、“機(jī)密”的學(xué)位論文屬于涉密學(xué)位論文。

二、學(xué)位論文密級(jí)申報(bào)與審定

（一）學(xué)位論文的密級(jí)申請(qǐng)一般應(yīng)在論文開(kāi)題之前進(jìn)行，其中“內(nèi)部”學(xué)位論文的密級(jí)申請(qǐng)可在提出學(xué)位論文答辯申請(qǐng)前的三個(gè)月進(jìn)行，由研究生和導(dǎo)師提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請(qǐng)表》，提交研究所保密委員會(huì)審批。

（二）學(xué)位論文密級(jí)審定的一般原則為：

1．來(lái)源于涉密項(xiàng)目背景的學(xué)位論文可申請(qǐng)論文保密，論文密級(jí)不得高于項(xiàng)目密級(jí)。涉密論文的保密期限不得超過(guò)項(xiàng)目保密期限；

2．無(wú)涉密項(xiàng)目背景，但論文內(nèi)容涉及國(guó)家秘密，申請(qǐng)論文涉密時(shí)需在“申請(qǐng)學(xué)位論文保密理由”中，對(duì)照國(guó)家及中國(guó)科學(xué)院有關(guān)規(guī)定，具體寫(xiě)明定密依據(jù)；

3．學(xué)位論文中相關(guān)科研項(xiàng)目（或課題）未定密級(jí)、論文本身也未涉及國(guó)家秘密，但學(xué)位論文中有部分不宜公開(kāi)的內(nèi)容，如涉及專(zhuān)利申請(qǐng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)或商業(yè)秘密等，則學(xué)位論文可定為“內(nèi)部”；

4．不屬于上述情況的學(xué)位論文均為“公開(kāi)”；

5．涉密學(xué)位論文的保密期限：“內(nèi)部”一般不超過(guò)2年，“秘密”一般不超過(guò)10年，“機(jī)密”一般不超過(guò)20年。

（三）涉密學(xué)位論文在保密期內(nèi)，不得以任何方式對(duì)外公布。

（四）涉密學(xué)位論文密級(jí)或保密期限如在學(xué)位論文工作過(guò)程中確需調(diào)整時(shí)，研究生和導(dǎo)師須填寫(xiě)《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文涉密事項(xiàng)變更申請(qǐng)表》，報(bào)研究所保密委員會(huì)審批。

三、涉密研究生及其學(xué)位論文研究工作的管理

（一）導(dǎo)師應(yīng)將涉密項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容分解后讓研究生進(jìn)入課題，盡量減小研究生的涉密范圍。一般情況下研究生接觸涉密事項(xiàng)的密級(jí)限定為“秘密”級(jí)。

（二）參加涉密項(xiàng)目研究工作的研究生，導(dǎo)師應(yīng)及時(shí)將其界定為“涉密研究生”，并履行相關(guān)定密手續(xù)，納入單位涉密人員管理范圍。研究生密級(jí)定為“重要涉密人員”，脫密期為2－3年；研究生密級(jí)定為“一般涉密人員”的，脫密期為1－2年。涉密研究生畢業(yè)離校前須簽署相應(yīng)的科研管理的“保密承諾書(shū)”或“保密協(xié)議書(shū)”，且在脫密期內(nèi)不得在境外駐華機(jī)構(gòu)或外商獨(dú)資企業(yè)工作。

（三）涉密研究生的相關(guān)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，如涉密開(kāi)題報(bào)告、中期考核、論文評(píng)閱、論文答辯等環(huán)節(jié)，必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行全程保密管理。凡屬“公開(kāi)”的學(xué)位論文，導(dǎo)師應(yīng)認(rèn)真審核，避免將可能涉及國(guó)家秘密以及技術(shù)或商業(yè)秘密的內(nèi)容寫(xiě)入學(xué)位論文。

（四）導(dǎo)師和研究生管理部門(mén)應(yīng)對(duì)研究生進(jìn)行經(jīng)常性保密教育。凡參與涉密項(xiàng)目的研究生必須嚴(yán)格遵守相關(guān)科研保密規(guī)定，研究生在涉密項(xiàng)目及其成果未解密或公開(kāi)前不得泄露涉密內(nèi)容。

（五）學(xué)位論文涉密部分的制作不得在非保密環(huán)境下進(jìn)行。為保證研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)和學(xué)位審核工作的正常實(shí)施，原則上涉密學(xué)位論文的題目和摘要內(nèi)容不得涉密。

（六）涉密學(xué)位論文應(yīng)按照審定的密級(jí)及保密年限，在論文印刷本封面和電子版首頁(yè)右上角使用黑體三號(hào)字明確標(biāo)注，標(biāo)注方法如下：

內(nèi)部 ★年（空白處必須填寫(xiě)保密年限，一般不超過(guò)2年）

秘密 ★年（空白處必須填寫(xiě)保密年限，一般不超過(guò)10年）

機(jī)密 ★年（空白處必須填寫(xiě)保密年限，一般不超過(guò)20年）

（七）涉密學(xué)位論文的印制應(yīng)在研究所保密委員會(huì)指定地點(diǎn)印制。涉密學(xué)位論文所聘請(qǐng)的評(píng)閱、答辯專(zhuān)家應(yīng)具備涉密人員資格，送審的涉密學(xué)位論文必須進(jìn)行編號(hào)、登記，并采取符合保密要求的方式進(jìn)行送審，審后及時(shí)收回。

（八）涉密研究生在學(xué)位論文答辯通過(guò)后，應(yīng)將所完成的涉密學(xué)位論文印刷本及《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請(qǐng)表》、“保密協(xié)議書(shū)”或“保密承諾書(shū)”等相關(guān)材料，按所在研究所保密要求進(jìn)行妥善保管，個(gè)人不得保存。

（九）解密后的學(xué)位論文按公開(kāi)論文進(jìn)行管理，研究所需向中國(guó)科學(xué)院大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)科大”）提交答辯申請(qǐng)表、答辯決議書(shū)及學(xué)位論文。國(guó)科大對(duì)解密的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，匿名評(píng)審。

四、涉密研究生的學(xué)位授予審核

（一）涉密研究生申請(qǐng)學(xué)位須避免泄露保密內(nèi)容。在網(wǎng)上填報(bào)學(xué)位審核相關(guān)信息時(shí)，若涉及保密信息，須在涉密的有關(guān)部分用“保密論文”字樣替代。研究所需將本單位涉密研究生名單報(bào)國(guó)科大學(xué)位辦公室。涉密學(xué)位論文電子版不得通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳遞。

（二）研究所學(xué)位評(píng)定委員會(huì)在嚴(yán)格遵守保密管理規(guī)定的前提下，須對(duì)涉密研究生的學(xué)位申請(qǐng)進(jìn)行認(rèn)真審核，重點(diǎn)審核其涉密學(xué)位論文是否達(dá)到博士、碩士學(xué)位水平，做出是否授予學(xué)位的建議。

（三）涉密學(xué)位論文寫(xiě)作規(guī)范按照《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫(xiě)規(guī)定》執(zhí)行。學(xué)位論文水平須達(dá)到博士、碩士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)和要求，不能因研究?jī)?nèi)容涉密而降低學(xué)位論文的水平要求。

五、涉密學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)察

（一）國(guó)科大設(shè)立“涉密學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)察委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監(jiān)察委員會(huì)”）負(fù)責(zé)我校涉密學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)督檢查工作。

（二）監(jiān)察委員會(huì)的成員由中國(guó)科學(xué)院、國(guó)科大及研究所分管科研和研究生教育、保衛(wèi)工作具有涉密人員資格的專(zhuān)家組成。

（三）監(jiān)察委員會(huì)采取不定期抽查或?qū)嵉乜疾斓姆绞剑瑢?duì)我校研究生涉密學(xué)位論文質(zhì)量、涉密學(xué)位論文的審查程序規(guī)范性等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

六、本規(guī)定解釋權(quán)歸屬?lài)?guó)科大，由國(guó)科大學(xué)位辦公室負(fù)責(zé)解釋。

七、本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。原《中國(guó)科學(xué)院研究生院研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定》（院發(fā)學(xué)位字〔2011〕29號(hào)）同時(shí)廢止。